8月28日，广西证券期货基金业协会（以下简称“协会”）在南宁组织举办“智研投顾方略，实战财富管理”证券业务培训班。本次培训旨在提升辖区证券从业人员人工智能（AI）技术应用能力与合规展业意识，促进财富管理业务向智能化、专业化转型升级，推进金融机构数字化转型工作。培训紧扣AI在财富管理领域的核心应用场景、智能投顾实战路径及合规风控体系建设等重点内容，吸引辖区证券经营机构负责人、业务主管、投资顾问等147名证券从业人员参加。
协会有关负责人在开班致辞中指出，AI技术正深刻改变金融行业生态格局，智能投顾已由概念探索阶段进入快速落地应用新阶段，推动财富管理业务智能化、专业化转型是行业发展的必然趋势。本次培训以“创新驱动、专业引领”为指导原则，是协会凝聚行业共识、搭建高质量学习平台的重要举措。该负责人强调，参训人员要准确把握技术变革机遇，坚持理论联系实际，切实提升AI工具在投顾业务中的应用效能，不断增强客户服务能力与专业价值；同时要牢固树立合规意识，将“守正创新、依法合规、以义取利”的行业文化贯穿业务转型全过程，确保业务创新与风险防控协同推进。
本次培训特邀东兴证券金融产品部专家许谨韬授课。课程内容立足AI行业发展背景与趋势，从供需矛盾分析、国际智能投顾发展比较及我国AI金融监管政策等维度进行系统阐释；重点围绕六大核心应用场景，深入剖析各机构智能投顾实战路径与创新方向，并通过现场实操演示与典型案例分析，充分论证AI技术在财富管理领域的可行性。同时，从合规管理视角出发，全面研判AI技术应用对证券行业及从业人员带来的风险挑战与发展机遇。课程建议证券从业人员主动适应行业变革，持续提升核心竞争力，既要成为AI技术应用的金融“先行者”，更要严格落实监管要求，以创新驱动证券行业高质量发展，助力辖区证券业务向智能化、专业化转型稳步推进。培训还设置互动答疑环节，参训学员围绕AI应用实践中的难点问题及一线投顾工作开展深入交流。参训人员普遍反映，培训内容针对性强、实战性突出，AI技术应用覆盖投顾业务、投资研究、量化投资、客户识别等多个领域，对提升业务效率、优化客户体验具有重要参考价值。
本次培训以专业能力建设为抓手，引导辖区证券从业人员准确把握AI技术广泛应用的转型机遇，拓宽智能化服务视野，提升财富管理服务水平。下一步，协会将在广西证监局指导下，紧密围绕行业热点与发展趋势，精准对接会员机构实际需求，持续深化“桂研精训”文化品牌建设，推动专业能力提升与行业文化建设有机融合，为辖区证券行业高质量发展注入强劲动能。
（许谨韬老师授课）
（培训班现场）
（现场互动交流）